В США заморозили активы российского брокера за махинации на бирже
17 марта 2010 года
Власти США заморозили активы российской брокерской компании BroCo Investments и ее главы Валерия Мальцева. Соответствующее решение принял федеральный суд Южного округа Нью-Йорка. BroCo Investments, а также ее президента подозревают в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов и их использовании для манипуляций на рынке, сообщает деловой портал BFM.ru.
С требованием заморозить счета брокера в нью-йоркский суд обратилась Комиссия по ценным бумагам США (SEC), специалисты которой собрали доказательства по меньшей мере о 38 инцидентах с участием BroCo Investments в период с августа по декабрь минувшего года.
По данным SEC, компания проводила свои махинации двумя способами: она объявляла о продаже акций и спустя несколько минут со взломанного брокерского счета направляла запрос о покупке бумаг по завышенной цене, или же наоборот, скупала акции по значительно более низким ценам по предложениям, отправленным ею же самой со счетов жертв.
По данным комиссии, BroCo Investments зарегистрирована в апреле 2008 года в Санкт-Петербурге, ее президент также проживает в этом городе. В то же время на сайте компании сообщается, что BroCo Investments зарегистрирована на Кипре.
Одну из мошеннических схем в своем блоге приводит The Financial Times на примере акций AmeriServe Financial Inc. - американского банка, бумаги которого торгуются на бирже NASDAQ под брендом ASRV. С 1 по 20 декабря минувшего года средний показатель обращения акций ASRV составлял 11,3 тысячи ценных бумаг в день. 21 декабря он вырос до 277,5 тысячи - тогда брокеры BroCo и незарегистрированные трейдеры совершили сделки по меньшей мере с 200 тысячами акций компании.
Блоггер рассчитал по минутам действия компании. В 13:37 BroCo Investments приобретает 6,5 тысячи акций ASRV по цене в 1,51 доллара за штуку. Спустя минуту 102,2 тысячи акций были куплены неавторизированными трейдерами (счета которых были взломаны) по цене от 1,545 до 1,83 доллара. Параллельно с этим с 13:39 до 13:49 BroCo продает 80 тысяч бумаг ASRV по ценам от 1,70 до 1,8 доллара за штуку. С 13:50 до 13:52 трейдеры выставляют на продажу 73,5 тысячи акций банка, брокер их скупает по 1,55 доллара за акцию, закрывая, таким образом свою короткую позицию. По данным блоггера, Мальцев и возглавляемая им компания получили 141,5 тысячи долларов за 15 минут.
Источники
править
Любой участник может оформить статью: добавить иллюстрации, викифицировать, заполнить шаблоны и добавить категории.
Любой редактор может снять этот шаблон после оформления и проверки.
Комментарии
Если вы хотите сообщить о проблеме в статье (например, фактическая ошибка и т. д.), пожалуйста, используйте обычную страницу обсуждения.
Комментарии на этой странице могут не соответствовать политике нейтральной точки зрения, однако, пожалуйста, придерживайтесь темы и попытайтесь избежать брани, оскорбительных или подстрекательных комментариев. Попробуйте написать такие комментарии, которые заставят задуматься, будут проницательными или спорными. Цивилизованная дискуссия и вежливый спор делают страницу комментариев дружелюбным местом. Пожалуйста, подумайте об этом.
Несколько советов по оформлению реплик:
- Новые темы начинайте, пожалуйста, снизу.
- Используйте символ звёздочки «*» в начале строки для начала новой темы. Далее пишите свой текст.
- Для ответа в начале строки укажите на одну звёздочку больше, чем в предыдущей реплике.
- Пожалуйста, подписывайте все свои сообщения, используя четыре тильды (~~~~). При предварительном просмотре и сохранении они будут автоматически заменены на ваше имя и дату.
Обращаем ваше внимание, что комментарии не предназначены для размещения ссылок на внешние ресурсы не по теме статьи, которые могут быть удалены или скрыты любым участником. Тем не менее, на странице комментариев вы можете сообщить о статьях в СМИ, которые ссылаются на эту заметку, а также о её обсуждении на сторонних ресурсах.
