Еще одна крупная брокерская компания РФ наказана за совершение необеспеченных сделок
11 июня 2009 года
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала квалификационный аттестат гендиректора одной из крупнейших брокерских компаний «Брокеркредитсервис» (БКС) Олега Михасенко. Компания нарушила запрет ФСФР на совершение необеспеченных продаж ценных бумаг (сделок без покрытия). За аналогичное нарушение в марте аттестата лишился глава другой крупной брокерской компании - «Финам», пишет газета «Коммерсант».
В среду ФСФР сообщила о том, что по результатам камеральной проверки приняла решение аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка гендиректора компании «Брокеркредитсервис» Олега Михасенко и контролера Антона Ветошкина. Теперь господа Михасенко и Ветошкин лишаются возможности занимать руководящие и контролирующие должности в инвестиционных компаниях.
Проверка установила, что БКС не соблюдал запрет на совершение необеспеченных сделок, введенный ФСФР в конце сентября прошлого года, сообщили в федеральной службе, указав, что брокером «были неоднократно выставлены на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали».
Кроме того, у БКС также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и контроля. ФСФР направит БКС предписание об устранении выявленных нарушений.
Инвестиционная компания «Брокеркредитсервис», по данным ФБ ММВБ на май 2009 года, занимает второе место по количеству активных клиентов, которых у компании 16,58 тысяч и четвертое по объему клиентских операций - 402,29 миллиарда рублей.
Практика необеспеченных продаж заключается в том, что клиент берет бумаги в долг у брокера, продает их, а затем приобретает их на рынке по более низким ценам и возвращает кредитору. В частности, из-за подобных механизмов осенью 2008 года возник коллапс рынка репо и кризис неплатежей.
«О решении ФСФР мы узнали из прессы, оно вызвало у нас недоумение, так как камеральная проверка еще не закончена», - передал вчера через представителя господин Михасенко. Он отмечает, что в компании не понимают, «на основании чего принято подобное решение», и никаких предписаний со стороны ФСФР об устранении нарушений в компании не получали.
В начале марта за аналогичные нарушения ФСФР аннулировала квалификационные аттестаты гендиректора крупнейшей брокерской компании «Финам» Виктора Ремши и контролера компании Светланы Березиной.
В тот же день гендиректором «Финама» был назначен Игорь Степанян, компания продолжила работу, по итогам мая «Финам» занимает первое место по объему операций с акциями на ФБ ММВБ.
Источники править
Любой участник может оформить статью: добавить иллюстрации, викифицировать, заполнить шаблоны и добавить категории.
Любой редактор может снять этот шаблон после оформления и проверки.
Комментарии
Если вы хотите сообщить о проблеме в статье (например, фактическая ошибка и т. д.), пожалуйста, используйте обычную страницу обсуждения.
Комментарии на этой странице могут не соответствовать политике нейтральной точки зрения, однако, пожалуйста, придерживайтесь темы и попытайтесь избежать брани, оскорбительных или подстрекательных комментариев. Попробуйте написать такие комментарии, которые заставят задуматься, будут проницательными или спорными. Цивилизованная дискуссия и вежливый спор делают страницу комментариев дружелюбным местом. Пожалуйста, подумайте об этом.
Несколько советов по оформлению реплик:
- Новые темы начинайте, пожалуйста, снизу.
- Используйте символ звёздочки «*» в начале строки для начала новой темы. Далее пишите свой текст.
- Для ответа в начале строки укажите на одну звёздочку больше, чем в предыдущей реплике.
- Пожалуйста, подписывайте все свои сообщения, используя четыре тильды (~~~~). При предварительном просмотре и сохранении они будут автоматически заменены на ваше имя и дату.
Обращаем ваше внимание, что комментарии не предназначены для размещения ссылок на внешние ресурсы не по теме статьи, которые могут быть удалены или скрыты любым участником. Тем не менее, на странице комментариев вы можете сообщить о статьях в СМИ, которые ссылаются на эту заметку, а также о её обсуждении на сторонних ресурсах.
